海富通基金前基金经理“老鼠仓”事件日前被处罚，这是7年里公司发生的第二起“老鼠仓”事件。今年上半年智慧财讯，业内知名风控专家任公司董事长。
根据上海证监局开出的罚单，杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易，资金来源及去向主要为其本人和亲友。在担任基金经理期间，杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。其间，“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。上海证监局认为，杨某嘉的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，上海证监局决定对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。
海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。他自2021年9月起在海富通基金担任基金经理智慧财讯，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“个人原因”卸任了基金经理职务，并离开海富通基金。从任职回报看，海富通电子传媒股票A3年又44天的回报率接近-38%，海富通新内需混合A近2年的回报率接近-20%；海富通数字经济混合4个月的任职回报为正，但在此期间其规模从近3亿元迅速缩水至百万，最终被迫清盘。
从公开信息看，这并非海富通基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年9月，公司原基金经理谢志刚因利用未公开信息交易，被上海市第一中级人民法院以“利用未公开信息交易罪”判处有期徒刑三年、缓刑五年，并处罚金300万元。他在2016年6月主动向公安机关投案，供述其自2011年11月至2015年6月离职时（其间供职两家基金公司，2013年进入海富通基金）结束的“老鼠仓”行为，累计非法获利270.4万元。在案件审理过程中，谢志刚退缴了全部非法所得。这是当时公募行业中为数不多因“老鼠仓”获刑的案例。
近年来监管部门对“老鼠仓”等违法行为的打击力度不断加强。2022年4月，中国证监会发布了《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，要求严厉打击“老鼠仓”。2024年，中国证监会全年查处内幕交易案件87起，其中“老鼠仓”案件12起，罚没款合计超15亿元。
就在今年4月智慧财讯，公司迎来新帅：国泰海通证券副总裁谢乐斌兼任海富通基金董事长一职。作为业内知名风控专家，谢乐斌曾任国泰君安证券的首席风险官。业内认为，谢乐斌履新后，首先要解决的问题是公司风控合规短板。
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